FAQ

Enkel de door een erkende opleidingsinstelling aangeboden opleidingen over de wettelijke en reglementaire gedrags- en integriteitsregels die van toepassing zijn op gereglementeerde ondernemingen, en die verband houden met de compliance functie komen in aanmerking. De inhoud ervan moet permanent worden geactualiseerd in functie van de wettelijke en reglementaire evoluties.

Volgende thema’s komen in aanmerking:

• het wettelijke en reglementaire kader dat de compliance functie beheerst;
• de gedragsregels inzake de markten en transacties in financiële instrumenten;
• de gedragsregels inzake de verstrekking van beleggingsdiensten (‘MiFIDgedragsregels’);
• de regels inzake marktmisbruik;
• de reglementaire bepalingen met het oog op de loyale, billijke en professionele behandeling van de betrokken partijen;
• de gedragsregels inzake het beheer van de instellingen voor collectieve belegging;
• de gedragsregels inzake het beheer van de alternatieve instellingen voor collectieve belegging;
• de gedragsregels inzake de bemiddeling in bank- en beleggingsdiensten en de distributie van financiële instrumenten;
• de bepalingen over de organisatorische vereisten en het deugdelijk bestuur bij de gereglementeerde ondernemingen;
• de waakzaamheidsplicht ten aanzien van het cliënteel, de voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor witwassen van geld en terrorismefinanciering;
• et fiscaal preventiebeleid, inclusief de preventie van bijzondere mechanismen;
• de wettelijke regels in verband met de onverenigbaarheid van mandaten en de ter zake vastgestelde regels in de deontologische code van de instelling;
• de bepalingen over het gebruik van financiële instrumenten die aan cliënten toebehoren;
• de bepalingen van boek VII van het Wetboek van Economisch Recht over hypothecair krediet en consumentenkrediet;
• de regels inzake betalingsdiensten;
• de regels inzake reclame;
• de privacywetgeving;
• de bepalingen van de anti-discriminatiewetgeving;
• boek VI van het Wetboek van Economisch Recht over de marktpraktijken en de consumentenbescherming;
• de interne waarden en integriteitsregels;
• de naleving van specifieke embargo’s, inclusief de bevriezing van de tegoeden van bepaalde personen en entiteiten;
• de buitenlandse wetgeving met een impact op de compliance domeinen (zoals FATCA);
• alle circulaires van de NBB en de FSMA over voornoemde materies.

Zie FSMA-reglement FSMA_2018_ 05 van 8/05/2018 voor meer informatie. (https://www.fsma.be/nl/compliance-officer)