Het logo van Assuralia

FAQ

Op welke materies houden het FSMA en de NBB toezicht in het kader van compliance?

FAQ
  • de naleving van de gedragsregels vermeld in hoofdstuk II van de wet van 2 augustus 2002, en de ter uitvoering ervan genomen besluiten en reglementen, inzonderheid: 
    • de MiFID-gedragsregels
    • de regels inzake marktmisbruik
    • de genomen reglementaire bepalingen om de loyale, billijke et professionele behandeling van de belanghebbendepartijen te bevorderen.
  • de naleving van de gedragsregels betreffende bepaalde vormen van collectief beheer van beleggingsportefeuilles,
  • de naleving van de gedragsregels met betrekking tot de bemiddeling in bank- en beleggingsdiensten en de distributie van financiële instrumenten,
  • de naleving van de publiciteitsregels op de openbare aanbieding van beleggingsinstrumenten;
  • de naleving van  de organisatorische voorschriften voor instellingen die beleggingsdiensten verstrekken,
  • de naleving van de wettelijke regels inzake de onverenigbaarheid van mandaten of de regels die ter zake worden vastgesteld in de deontologische code van de instelling,
  • de naleving van de waakzaamheidsplicht ten aanzien van het cliënteel, de voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor witwassen van geld en terrorismefinanciering, en de voorkoming van de financiering van de proliferatie van massavernietigingswapens
  • de follow-up van de klachtenbehandeling 
  • de naleving van de principes inzake behoorlijk beloningsbeleid

Over hetzelfde onderwerp

Blijf op de hoogte

Je ontvangt dan exclusieve artikels die je op de hoogte houden van de actualiteit in de verzekeringsector.

Inschrijven